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熊:要遏制市场操纵,就要杜绝使用他人账户 002426股票

2021-05-03 14:43:54 股票教程

摘要:资金配置中介提供的大量户主是一颗让监管部门摸不着头脑、覆盖经营者的烟雾弹。熊近日,央视记者联同证监会稽查部门,经过几个月的暗访,成功破获厦门北八道集团涉嫌操纵张家港银行、江阴银行、股份等次新股的案件,证监会作出了五罚的顶级处罚。在我看来,打击和遏制市场操纵的关键是检查资金来源和账户。经调查,2017年2月至3月,北八道集团及其实际控制人成立交易团队,使用300多个证券账户,采用频繁反转

集资中介提供的大量户主是烟雾弹,迷惑监管部门,掩护经营者。

近日,央视记者与证监会稽查部门一起,经过几个月的暗访,成功破获厦门北八道集团涉嫌操纵张家港银行、江阴银行、和盛股份等次新股的案件,证监会作出了无罚五的顶级处罚。在我看来,打击和遏制市场操纵的关键是检查资金来源和账户。

调查显示,2017年2-3月,北八道集团及其实际控制人组建交易团队,使用300多个证券账户,采用频繁反向交易、日内提价、快速涨停等异常交易手法,涉嫌操纵市场。涉及的股票基本上都是刚刚上市的小盘股。

北八道集团的操纵资金和账户是从哪里来的?答案是找一个募捐中介,中介联系募捐者,募捐者把自己的钱和账户交给募捐中介。集资中介有近1000个账户,每个账户的金额在几十万到几千万元之间,可以为经营者提供“精准”的服务,集资者获得约定的收益,而来自操纵的超额收益归北八道集团所有。也就是说,北八道集团几十亿被操纵的本金不是自己的,几百个账户也是由资金分享中介提供的。

如果操作者只使用自己的一个或几个账户进行交易,交易所的实时监控系统一眼就能识别出来,并立即找到并锁定操作者,使得后续操作不可持续。正是因为有大量的集资中介提供的人头账户,才需要大量的调查工作才能找到并锁定经营者。当经营者被锁定时,其操纵行为可能结束,对散户的伤害成为既定事实。所以,集资中介提供的大量户主,是一颗让监管部门摸不着头脑、覆盖经营者的烟雾弹。如果说北八道集团是操纵市场的主体,那么集资中介就是为经营者犯罪提供了工具。

刑法有“帮助人”的概念,是指不直接参与犯罪,但为行为人提供帮助,使其容易实施犯罪的人;在共同犯罪中起辅助作用的,以“共犯”论,受胁迫的,以“胁迫共犯”论。从犯通常表现为提供犯罪工具、指示犯罪目标等。与刑法相比,如果操纵证券的主体构成犯罪,资金划拨中介也为操纵证券的主体提供账户和资金,那么资金划拨中介应当是操纵市场的“帮助者”和“共犯”,也应当承担相应的法律责任。

当然,刑法第二十七条规定从犯应当从轻、减轻或者免除处罚,处罚相对较轻。但是,资金匹配中介的刑事责任可以免除,其民事和行政责任不能轻易规避,应加强法律责任追究。目前,证券法等操纵市场的“帮凶”仍然缺乏定义和规范。在这方面,应完善相关法律法规,加强法律高压,遏制为市场操纵提供资金和账户的行为。

同时也要反思一下,为什么资金匹配中介为运营商提供资金和账户是可行的,有没有办法遏制。比如2015年4月13日以来,a股市场完全放开了一人一户的限制,一个股东可以在20家证券公司开立多达20个账户,有利于增强股权,促进证券公司之间的良性竞争,但另一方面也可能为庄家利用他人账户实施操纵行为提供便利,是否能想出解决这个问题的办法,值得深思。

目前监管部门已经发现,张家港银行连续涨停的怪趋势是操纵主体操纵形成的。但在目前的a股市场,上市初期与张家港银行涨停一模一样的股票并不少见。有人把这归因于日限接力热钱投机。作者不同意这一点。笔者认为,其背后很可能存在类似北八道集团的操纵主体,背后也可能存在操纵市场的金融黑工厂,其运作模式甚至是现在,个股的投机行为已经免疫了“停牌验证”,复盘后大部分股票继续涨跌,这甚至是对监管部门的嘲讽,操纵市场的后果可能会进一步蔓延。

打击市场操纵不能止步于以身作则。操纵市场获得的巨额利润,比如北八道集团短短两个月就狂赚近10亿,堪比贩毒。如果这种暴力操纵市场的概率较低,后续的市场参与者可能会陆续进行操纵。因此,监管部门应尽快立案调查,对涉嫌操纵市场的行为进行查处,遏制不顾个股内在价值的纯筹码投机行为,防范诱发市场波动的风险。

(作者是资本市场研究员)


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